技術中心工作管理辦法
第一章 總 則
第一條 為適應企業發展與競爭的需要，進一步促進公司技術中心工作管理科學化、規范化、程序化，根據公司戰略發展規劃有關規定，結合公司各單位的具體情況，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于公司技術中心、科技成果鑒定、科技成果獎勵等技術中心管理活動。
第三條 技術中心管理的主要任務是：貫徹政府有關技術創新的方針政策，完成公司確立的各項科技研發項目，為企業的生產經營活動提供新技術信息和保障，促進公司核心技術競爭力的不斷提高，保證公司技術中心工作高效有序地進行。
第二章 管理職責
第四條 公司技術中心工作，包括科技發展規劃、年度計劃、技改工程、科技進步獎勵，以及經營生產中的重大技術問題等，由公司科技技術中心(以下簡稱技術中心)研究 決策。技術中心組長由集團董事長和公司總經理兼任，副組長有總工程師兼任，成員由副總工程師、技術部經理、安全部經理、各企業總工程師和專家團有關專家等人構成。
第五條 公司技術中心工作由公司總工程師領導，公司各單位應明確科技研發工作的主管領導，并明確責任部門和人員進行管理。
第六條 公司及各單位主管技術中心工作領導的相關職責為：
1、貫徹國家和河南省有關新技術開發政策、規范和各項管理法規。
2、主持制訂、修改本系統、本單位技術中心工作管理制度和技術中心工作規劃、計劃等;負責技術中心的日常業務管理。
3、主持本單位技術中心管理的重點項目和處理重大技術問題。
4、負責組織“四新”技術的推廣培訓。
5、主持本單位科技成果推廣應用和成果獎勵工作。
第三章 技術中心立項與實施管理
第七條 公司圍繞“四新”(新技術、新工藝、新設備、新材料)等技術中心項目的立項，應以公司科技發展的戰略規劃目標為依據，結合市場需求、施工生產任務的需要，編制年度技術中心計劃。
第八條 年度技術中心計劃實行公司和二級單位兩級管理，公司年度開發計劃由總工程師統一編制、下達、管理;二級公司技術中心計劃報公司備案，自行管理。兩級管理的技術中心計劃均在年初正式下達。年中技術中心項目，可按滾動計劃的形式隨時申請，經批準后補入年度實施計劃。
第九條 公司負責管理公司重點技術中心項目，包括：
1、公司級技術中心項目：解決重大工程中的技術難點、提高工程質量、節能減排、提高工效、降低成本、改善勞動條件、環境保護等方面有顯著效果，有良好的社會、經濟效益、有推廣意義的項目。
2、有市場前景的重大技術儲備項目或技術引進項目。
3、需公司撥款技改工程或向公司借貸款的項目。
第十條 技術中心項目計劃的立項程序包括調研、申請、評估、審批、簽訂立項合同等過程，詳見《磴槽科技項目申請表》(見附件1)。
第十一條 申報省、市級以上的科研項目，按照上級有關管理辦法與規定執行，申請報告書格式見各級管理辦法。
第十二條 有公司投資的重大技術項目立項后，公司與完成單位簽定科技項目合同書。
第十三條 合同項目負責人應認真負責，保證項目按合同要求保質保量按期完成。在研究實驗階段若因故變更，需有文字材料上報合同甲方單位協商、更改、備案。
第四章 科技項目的計劃編制、立項和組織管理
第十四條 編制科技項目計劃的依據
1、國家有關產業政策、技術政策。
2、市場需求。
3、公司發展戰略、中長期規劃。
4、生產、安全急需解決的技術難題。
第十五條 編制科技項目計劃的原則
1、以企業為主，鼓勵企業與高等院校、研究院所聯合開展技術合作，提高科技項目的起點和水平，避免低水平重復和封閉式發展。
2、以市場為導向，以經濟效益為中心，以增強企業技術創新能力和市場競爭力為目標，開展科技項目。
3、重點圍繞煤炭生產建設、安全生產、現代化管理，組織開展科技攻關，科技管理，解決共性、關鍵性、基礎性技術難題。
4、堅持長遠目標和近期目標相結合，合理部署技術開發及推廣工作。
5、堅持有限目標，突出重點，集中力量，攻克關鍵，勇于創新。
第十六條 各單位年度科技發展計劃的編制，公司下屬各單位總工程師、副總工程師負責組織、調研、論證和編制本單位的年度科技計劃。
第十七條 科技項目的選題原則
在項目選題、設計和申報過程中應遵循“創新性、科學性、先進性、需要性、可行性和效益性”原則。
1、創新性原則：創新是科研的生命，是科研選題得以成立的根本條件。創新性應體現以下幾點：
①前人或他人未曾研究過;②或雖有研究但尚未解決，尚待進一步補充、修改和完善;③或雖已解決且又出現了新問題，需要在原有基礎上開拓新領域，解決新問題;④或隨著社會發展和進步，原有技術方法和產品已不能滿足新的需要，尚待進一步提高。
2、科學性原則：選題必須以事實為依據，不要主觀臆想。選題要有獨特見解，選題要具體而明確。
3、先進性原則：先進性有別于創新，在技術和一定的范圍，特別在應用研究、開發研究的項目，要求具備先進性，符合科技技術發展方向是非常必要的。
4、需要性原則：選題方向要從公司生產建設、安全、多種經營等需要出發，盡可能選擇工作中迫切需要解決的關鍵問題。
5、可行性原則：項目研究必須滿足項目實施條件，實現計劃各種條件，如經費、物資、技術力量能得到保證。
6、效益性原則：應能盡快地轉化為生產力，具有一定的經濟效益或社會效益的可預見性成果。
第十八條 科技項目應注意的要點
1、科技項目選題起點要高，要瞄準國內外學科的前沿，緊密結合生產實踐，符合經濟建設主旋律。
2、符合科技項目選題的原則要求，具有創新性、科學性、先進性、可行性和效益性原則，立題依據要充分。
3、選題針對性要強，要新，主攻方向和重點明確，技術路線要清楚明了，研究方案要合理可行，研究方法力求先進。
第十九條 可行性研究報告
1、項目可行性研究報告包括以下主要內容：申報時間、申報單位。
2、項目提出的理由或實施項目的必要性。
3、目的、意義、國內外現狀、水平與發展趨勢。
4、主要研究內容、依據、擬采用的工藝技術路線、規模與地點。
5、承擔單位的研究條件、項目資金估算、資金來源。
6、主要技術關鍵及預期達到的技術經濟指標。
7、取得成果后的應用推廣前景、估算年經濟效益或社會效益。
8、申報單位意見(加蓋公章)。
第二十條 科技項目論證、立項、下達可行性研究是項目實施的依據，只有經過項目可行性論證，被確定為技術可行、經濟合理、效益顯著，條件具備的項目，才能被列入公司計劃。科技項目立項前必須先報可行性研究報告，由申報項目單位負責編制可行性研究報告。經本單位總工程師審定后于十一月底前報公司技術中心。經科技管理部 門組織初審、篩選和分類后報送公司各專業副總工程師，由各專業副總工程師組織本專業技術人員對上報項目的必要性與可行性進行審議論證，寫出論證意見，由技術中心負責整理編制出公司年度科技計劃，經公司總工程師審查批準后以公司文件下達。
第二十一條 計劃任務書
公司科技計劃項目下達后，各單位的科技管理部門組織填寫科技項目計劃任務書，經本單位總工程師審查簽署意見，一式三份報技術中心。列入國家、省、市級 的計劃項目，經公司總工程師審查后，由技術中心報送上一級科技主管部門審批。列入各單位計劃的項目，由各單位總工程師審查批準后實施。
科技計劃項目任務書主要包括以下內容：
1、項目名稱、研究類型、承擔和協作單位、項目負責人、申報時間、申報單位。
2、項目提出的理由或實施項目的必要性。
3、目的、意義、國內外現狀、水平與發展趨勢。
4、研究內容、依據、擬采用的工藝技術路線、規模與地點。
5、主要技術關鍵及預期達到的技術經濟指標。
6、取得成果后的應用推廣前景及年經濟效益或社會效益。
7、準備工作情況。
8、研究進度安排。
9、參加研究人員及分工。
10、經費預算。
11、所需主要材料、儀器、設備。
12、提出技術分析及論證結論意見。
13、需要說明的其它問題。
14、申報單位意見。
第二十二條 實行項目責任人負責制，一個項目只能確立一個項目責任人;責任人應組成一個結構精干、人員相對穩定的項目組。
第二十三條 項目組織鑒定完后，及時推廣應用，要盡快地使科技成果實施轉化為現實生產力，加速科技進步，推動經濟建設和社會發展。
第二十四條 項目實行全過程跟蹤管理。管理人員要經常深入現場，對項目的目標、內容、進度、經費，進行組織、檢查、協調等全方位服務。及時實施，及時掌握項目進展情況。
第二十五條 項目一經實施就要建立進度實施臺賬，項目研究單位每年3月、6月、9月、12月末將項目進度和資金使用情況及存在的問題，按公司統一制定的臺賬格式上報技術中心。
第二十六條 項目執行過程中的所有實驗記錄、數據、報告、圖紙等按照技術檔案管理辦法整理歸檔、不得散失，不得由個人占有。
第二十七條 建立健全科技成果技術檔案，確保科技成果檔案的完整性、準確性和系統性。
第二十八條 制定或完善有關科技成果檔案的管理制度，負責科技成果檔案的收集、整理、保管、統計、利用和交流。同時做好保密工作。
第五章 技術中心資金管理
第二十九條 各類技術中心項目根據任務來源、工作性質，通過相應渠道落實經費來源。
1.公司和各單位科技管理部門每年年初根據技術中心項目編制經費使用計劃，納入財務收支計劃，經批準后實施。
2.公司技術中心費用，按具體技術中心項目確定，對于通過公司評審立項的重點科技項目給予必要投入或資助。
3.公司各單位應保證必要的科技投入,用于本單位的技術中心和科技成果獎勵。
第三十條 科技項目資金使用范圍：
1、科技項目資金主要用于列入公司以上級別的科技計劃項目。
2、科技項目資金原則上實行合同化管理，經費包干，專款專用，嚴禁截留、不得挪用。
第三十一條 科技項目資金主要用途
1、技術開發：技術開發資金主要用于科研、技術攻關、開發新產品、新技術、新工藝、新材料等所發生的各項費用。
2、新技術推廣：新技術推廣資金主要用于成果推廣單位在新技術推廣過程尚需進行提高完善技術工作中直接費用的補貼，對一些量大面廣、投資少、效益又比較明顯的科技成果，推廣單位經費上有一定困難，為了促進推廣應用，也可以無償方式或進行貼補支持。
3、與技術進步有關的機動經費：機動經費的使用范圍，主要用于公司領導及上級機關臨時下達和公司根據發展情況新增的科研任務以及重大科技調研(含項目建議書、可行性研究報告和評審費)其它涉及科技進步的經費。技術咨詢、技術交流、技術協作、專題調研等活動。
第三十二條 科技項目資金申請條件(要求)
1、凡是要列入公司科技計劃項目，申報單位于每年11月底之前將可行性研究報告上報技術中心。
2、凡與公司外單位橫向聯合的技術開發項目要求資金補助的，必須是列入公司以上年度計劃的項目，按技術合同進度分期支付資金，技術合同報科技發展部備案。
3、列入公司年度計劃的項目，按項目進度撥款，要明確項目完成時間，預期達到的效果。
第三十三條 科技項目資金支出范圍
科技項目資金支出范圍包括項目研發費和項目管理費。項目研發費和項目管理費是指項目研究過程中發生的費用。包括：設備購置費、試驗外協費、合作費、材料費、資料印刷費、租賃費、差旅費、勞務費、其他費用。
1、設備購置費：指研究開發項目中所必需的專用儀器、設備購置和維修費用，研究項目的樣品、樣機購置費用，以及為此發生的運輸、安裝費用。
2、試驗外協費：指研究、開發項目所發生的帶料外加工或因本單位不具備條件而委托外單位進行試驗、加工、測試、計算等發生的費用、發生試驗外協費時，必須與協作單位簽訂相關的合同書。
3、合作費：指項目研究過程中需與國內外機構開展合作研究所發生的費用。發生合作費時;必須與合作機構簽訂相關的合同書。
4、材料費：指項目研究中所需的原材料、輔助材料、低值易耗品、零配件、臨床觀察費和試驗動物的購置費用，以及為此發生的運雜包裝費用。
5、資料印刷費：指項目研究過程中發生的專用書刊、資料、翻譯、復印、印刷的費用。
6、租賃費：指進行項目的研究、開發、試驗而租賃的專用儀器、設備、場地、實驗基地等所發生的費用。
7、差旅費：指為項目研究、開發所發生的出差費用。
8、勞務費：直接支付給科技項目主研人員的工資性補助和津貼。
9、其他費用：用于項目前期論證、技術咨詢、調研、技術鑒定、驗收時所發生的費用和與項目研究有關的專題技術學術會議的費用以及未列入以上各項的其他必要費用。
第三十四條 科技項目資金預算與審批
1、編制科技項目資金預算應當嚴格遵守政策相符、目標相關、實事求是的原則。
2、項目申報單位應當按照項目實施進度編制年度(或階段)用款計劃。
3、對未按項目任務書執行的項目，將終止撥款，并收回部分或全部已撥資金，重新安排科技項目。對項目資金、項目資金形成的固定資產及相關物資進行相應處理。
第三十五條 科技項目資金管理與監督
1、項目承擔單位要嚴格執行國家有關財務制度，并按照科技項目任務書的約定使用資金，不得拆借和隨意改變用途。
2、未完成項目的年末結余資金，結轉下一年度繼續使用。已完成項目的年末結余資金，上交公司財務。
3、項目承擔單位使用科技項目資金購置的固定資產，必須及時登記固定資產賬。
4、項目承擔單位在項目申報、實施過程中，存在弄虛作假、截留、挪用、擠占項目資金等違反財經紀律的行為，按照有關規定對項目的主要負責人由所在單位或者其上級主管部門給予行政處分;情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。同時，公司可根據情況對承擔單位采取通報批評、停止撥款、終止任務，追回資金等措施。
5、不能按時完成和未啟動的項目，應及時向公司提交書面材料說明原因，并收回資金。
第六章 成果鑒定管理
第三十六條 科技成果鑒定，是指有關科技管理部門聘請同行專家，按照規定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價。項目成果主要指執行科技合同所完成的與研究開發目標有關的科學發現、技術發明和其它技術成果，其知識產權包括專利申請權、專利權、專利轉讓權、著作權(版權)、發明權和其它科技成果權。
第三十七條 對科技人員的科技成果及時地予以鑒定，給予正確的評價，是對他們勞動成果的認可，這對科技人員是一種鼓勵和支持。同時，也是科技人員工作能力和水平的重要標志，是考核科技人員業績、獎勵科技人員的重要依據。
第三十八條 科技成果鑒定的意義
1、有利于調動廣大科技人員的積極性和探索精神。
2、有利于科技信息交流，避免重復研究。
3、有利于科技成果的轉化與推廣。
第三十九條 列入公司級的科技計劃內項目或具有重大意義的計劃外項目可進行科技成果鑒定。
第四十條 科技成果必須具備下列條件方可進行鑒定
1、新穎性：是指國內外沒有的或國內外雖有而未公開的，有著本質的創新、改進和提高。
2、先進性：是指性能、特征比已有的科技成果有明顯的超前性。
3、實用性：是經實踐證明具有一定的學術意義或經濟效益、社會效益。
4、具有獨立的完整的內容并形成技術資料。
第四十一條 科技成果鑒定應具備的基本資料
1、計劃任務書或專項合同
2、鑒定大綱
3、研究工作報告
4、技術研究報告
5、工業性試驗報告
6、經濟效益分析報告
7、查新報告
第四十二條 主要完成單位和主要完成人
1、完成單位不包括試制加工及一般協作單位，是指項目主要完成人所在的基層單位，并在該項目的完成起到重要作用，如提供技術、經費和設備等。
2、主要完成人①提出和確定項目的總體方案設計;②在研究制造過程中直接參與并對關鍵技術、疑難問題的解決做出重要貢獻的;③直接參與并能解決在投產、應用或推廣過程中的重要技術難點。
第四十三條 鑒定申請的渠道和程序，為成果完成單位即申請鑒定單位，向按照隸屬關系和具有組織鑒定權利的上一級主管部門申請。申請鑒定必須是以書面文字材料申報的形式，即申請鑒定單位申報以《科技成果鑒定申請書》為主件的一套完整的資料。
鑒定程序
1、成果完成單位根據任務來源向其主管機關申請鑒定：
(1)國家、省、市級以上項目首先填報《科技合同項目報告書》和《科技合同項目經費總決算表》;
(2)提交科技成果鑒定申請表;
(3)提交全套鑒定資料，包括成果完成工作報告、科研報告、試生產報告、經濟分析報告、查新報告、檢測報告、用戶意見及成果簡介等。
2、公司主管部門填寫審查意見后上報市以上單位審查。部市主管單位委托會計事務所審查經費使用情況后，組織專家進行鑒定。
3、專家評審出鑒定意見后由組織鑒定單位出具科技成果鑒定證書。
第四十四條 申請市級以上鑒定的單位，在申請前必須到國家科委、省、市、國務院有關部門認定的科技信息機構進行檢索查新，并索要查新結論報告。
查新應注意的問題：1、項目查新時確定的主題詞必須準確、無誤、全面，不得把次要的詞當作主題詞。2、先進性強、價值重大的科技成果，應提高檢索機構的權威性。3、項目名稱、技術含量一定要高。要突出技術特征、新方法、特色。
第四十五條 鑒定形式審查：
1、申請鑒定的項目是否屬于鑒定范圍。
2、申請鑒定項目的資料是否齊全完整，各種文件、技術資料和表格的填寫或撰寫是否符合要求。
3、申請鑒定的主要完成單位和主研人員排序有無爭議。
4、有無科技成果權屬爭議。
第四十六條 技術性審查內容：l、申請鑒定項目是否完成專項合同或計劃任務書中規定的任務，在研究與開發過程中是否取得具有創造性、先進性和獨立應用價值。2、技術資 料的內容是否翔實、正確，主要技術內容、特別是技術關鍵與創新點。3、初步判別技術的創造性、先進性、成熟性、可靠性、推廣應用的條件和前景以及存在的問題及改進意見。
第四十七條 科技項目鑒定形式
1、檢測鑒定，邀請專門檢測機構按國家標準，行業標準或有關技術標準、測試和評價，并做出結論意見。
2、函審鑒定，由主持鑒定單位或委托項目完成單位向專家寄送邀請函、《科技成果函審表》及全套鑒定材料進行函審鑒定，函審委員會正、副主任依據各專家意見寫出綜合結論意見。
3、會議鑒定，根據科技項目的性質，對于比較重大的科技項目，或需現場考察的科技項目，應以召開會議鑒定為主。會議鑒定工作由科技管理部門會同項目完成單位共同組織。
4、視同鑒定，經中國專利局授予專利權的發明專利，實施后取得效益，并由實施單位出具證明的。
第四十八條 為加強公司科技項目鑒定工作，根據鑒定項目的類別及性質，組成科技項目鑒定委員會，科技項目鑒定委員會成員應從科技項目鑒定專家庫中抽取并符合以下條件：
l、具有高、中級專業技術職務;
2、在本行業或本公司有一定的權威性;
3、有較高的學術、技術水平和較豐富的實踐經驗;
4、有良好的職業道德。
下列人員不得參加鑒定委員會：
1、項目完成單位人員;
2、本課題組的成員;
3、與本鑒定專業無關的人員。
第四十九條 科技項目鑒定委員的權力、職責、義務和責任
鑒定委員對鑒定的科技項目有充分發表個人意見的權利，有要求科技項目完成者進行答辯或重復試驗的權利。如果科技項目完成者不能提供充分的文件，致使鑒 定委員會不能形成完整的鑒定結論，鑒定委員會有權寫在鑒定結論中。鑒定委員會對全部鑒定結論負責，鑒定委員會主任負主要責任。全體鑒定委員要在鑒定證書上簽字。
第五十條 根據中華人民共和國科學技術委員會第19號令發布的《科學技術成果鑒定辦法》和《科技成果鑒定規程》(試行)的規定，對參加鑒定工作的專家可酌情發給技術咨詢費。
第五十一條 完成科技項目的單位或個人竊取他人科技成果的，或在鑒定過程中徇私舞弊、弄虛作假的，一經查實，組織鑒定單位應當終止鑒定。已完成鑒定的，應當予以撤銷。已給國家、社會和企業造成損失的，責任人應承擔相應的行政或法律責任。
第五十二條 組織鑒定單位或主持鑒定單位的工作人員在鑒定中玩忽職守、以權謀私的，應根據造成的影響及損失，承擔相應的行政或法律責任。
第五十三條 凡未按科技管理程序組織鑒定的科技項目，一律不準申請公司級以上獎勵。
第五十四條 建立科技項目信用管理制度，信用管理應與項目管理、經費管理、科技績效管理等方面有機結合，在科技項目立項、預算、實施、鑒定、驗收等各關鍵環節中把好信用關，使科技項目真實、準確、可靠。
第五十五條 參加科技成果鑒定工作的有關人員，要嚴格遵守科學道德和職業道德規范，抵制各種不正之風的干擾，確保科技成果鑒定的嚴肅性、真實性和科學性。
第七章 獎勵規定
第五十六條 公司每年進行一次科技項目開發的申報與評審工作，具體申報事宜見當年通知。
第五十七條 申報公司級的科技進步獎填報《磴槽科技進步獎勵申報書》，并附全套技術資料、成果鑒定證書和項目簡介，于12月10日前報公司，經專家評審、公司技術中心審批后，于年底頒獎。
第五十八條 上報國家級、省級、市級的科技項目，根據相應要求上報和進行科技鑒定和評獎。
1、獲得國家級科技成果獎的，根據一、二、三等獎的獲獎情況，除國家的獎勵外，公司分別再給予20-6萬元獎勵;
2、獲得省級科技成果獎的，根據一、二、三等獎的獲獎情況，除省的獎勵外，公司根據項目貢獻及效益大小，分別再給予15-4萬元獎勵;
3、獲得市級科技成果獎的，根據一、二、三等獎的獲獎情況，除市的獎勵外，公司分別再給予10-2萬元獎勵。
第五十九條 公司科技獎獎勵范圍：
1. 完成公司技術中心計劃內的項目(包括部市級項目)，經過技術鑒定，并取得了較好的社會、經濟效益，能夠推廣應用;
2. 未列入技術中心計劃，但在經營生產中成功解決技術難題，取得良好成效的項目，如優秀投標技術方案、優秀施工組織設計等成果;
3.綜合應用新技術成果，并在推廣應用中有所創新，取得較好效益的項目，如科技示范工程。
第六十條 公司科技獎勵等級依據科技成果的技術難度、水平高低、綜合效益大小分為一、二、三、四等。
1.評獎標準：
一等獎：原則上應為自主研發的成果，技術難度大，達到國內先進水平，對促進公司科技進步有顯著作用，取得較大社會或經濟效益;
二等獎：技術難度較大，接近國內先進水平，對促進公司科技進步有一定作用，取得較好社會或經濟效益;
三等獎：有一定技術難度，達到本市先進水平，對公司科技進步有促進作用，取得一定社會或經濟效益;
四等獎：有技術新意，能夠完成某一項就具體工作，解決或改善生產中具體的問題。
2. 獲獎最多人數：
一等獎10人/項 ;二等獎8人/項 ;三等獎6人/項 ;四等獎5人/項。
3.獎勵方式：
精神獎勵與物質獎勵相結合，物質獎勵向重大科技成果傾斜。
(1)榮譽證書：向一、二、三、四等獎項目完成單位和主要完成人員分別頒發“磴槽科技進步獎榮譽證書”;
(2)獎金
一等獎：獎勵10-8萬元，獎金由公司頒發;
二等獎：每項6-5萬元，獎金由公司頒發;
三等獎：每項3-2萬元，獎金由公司頒發;
四等獎：每項2-1萬元，獎金由公司頒發。
第六十一條 鼓勵廣大工程技術人員發表科技論文等技術革新成果，對在國家級、省級和市級刊物上發表科技論文的技術人員，每篇文章分別獎勵1000元、800元和500元的獎勵。
第六十二條 各單位應重視科技統計工作，每年末進行一次科技立項、科技投入、科技效益情況的統計與分析，報公司。
第六十三條 本辦法由公司總經理辦公室負責解釋。
第八章 附 則
第六十四條 本辦法自發布之日起施行。
磴槽集團創新增效項目管理規定
公司所屬各企業、各單位：
為加強集團技術創新工作，推進實施技術創新工程，加快技術創新步伐，實現科技成果的轉化，促進企業經濟效益和科技貢獻率增長，充分調動集團科技人員、管理人員的積極性、創造性，根據國家、省、市有關技術創新管理辦法的精神，結合集團實際，特制定本規定。
創新增效項目管理范圍為項目管理、專利管理、成果管理、檔案管理。
一、項目管理
(一)創新增效項目范圍
創新增效項目包括兩大方面，一是科技創新項目，二是管理增效項目。科技創新項目指與新技術、新材料、新工藝、新方法、新產品的研究、開發、生產及其商業化有關的技術經濟活動;管理增效項目是指通過管理手段提高效益、效率，降低成本，形象大變樣等改善項目，但非精益項目申報的內容。
(二)申報時間
科技創新項目、管理增效項目每年年底舉行一次評選，上年12月立項申報、當年6月和10月補報或變更，年底驗收評審獎勵。項目的申報材料嚴格按照集團公司統一格式(見附件)，并將紙質版和電子版各一份按時上報集團科技中心，延期報送的項目按棄評處理。
(三)評委組成
評審成員由集團技術中心組織，集團公司有關領導、各企業專業技術人員和技術負責人參加。
(四)項目分類
項目分A類：上級獎勵項目;B類：技術性項目;C類：五小成果項目;D類：亮點工程項目;E類：管理創新項目。按其獲獎項目的科學技術水平、技術難度、經濟效益和社會效益分為一、二、三等獎三個等級。
A類：上級獎勵項目
A1：獲得各級政府(主管部門)政策性資金補貼的項目。
A2：獲得國家、省、市、縣級政府或者科技部門獎勵的項目。
A3：在國家、省、市科技雜志發表的論文項目。
B類：技術性項目分技術創新、技術引進、技術革新三類
B1：技術創新。指企業依靠自身能力或與科研院校及其它技術力量合作研發的新產品、新技術在企業實際應用，取得明顯經濟效益或社會效益的新技術。
B2：技術引進。指通過借鑒學習外來科技成果，使其直接轉化為本企業生產力，并取得明顯的經濟效益或社會效益的項目。
B3：技術革新。指生產技術上的改進，如工藝流程、機器部件等的改進，也叫技術改革。(側重于企業行為)
C類：五小成果項目
小發明、小革新、小改造、小設計、小建議。修舊利廢可歸納到此類。(側重于個人行為)
D類：亮點工程項目
必須是看得見、摸得著，產生效益明顯的形象性項目，并且與同行業相比具有獨到之處。
E類：管理創新項目
指企業大膽嘗試，打破常規，采用新的管理方法、新的營銷手段、新的采購模式等，使企業整體產生較大效益。
說明：企業新上項目通過技術優化、管理優化，節約大量投資，建設速度快，提前投產，提前實現明顯的經濟效益，達到以上標準的項目由集團公司研究獎勵。
(五)評獎申報項目流程
(1)申報項目上報集團公司，由科技中心首先界定項目是否符合集團公司要求，能否進入集團公司級項目。
(2)進入集團公司級項目后，依據項目具體內容，科技中心審查分類。
(3)評委打分，按分數高低排出一、二、三等獎。
(4)最后確定獎金數額。
(六)有下列情形之一者，不得參與集團創新增效項目評獎
(1)以往參評過的同類項目;
(2)年創效益低于一萬元的項目;
(3)當年申報的項目產生的效果不明顯，有待時間或市場檢驗的項目;
(4)與精益項目申報重復的。
(七)注意事項
(1)未進入集團公司級的項目，企業可自行獎勵;(2)上年獲獎項目次年未產生效益的，對項目申報單位次年獲獎項目總金額處以10%的罰金;(3)獎金發放重在獎勵科技人員，力戒平均主義;(4)所有申報項目產生的經濟效益用數據說話，社會效益查現場、看證據，研發產品看市場，經濟效益由企業財務部門提供。不能產生直接效益的項目，前后對比要有參數，具體參數由企業企管部門和項目部門聯合提供;(5)參評項目產生效益與集團公司企管部和財務部查驗數據不一致者，適當扣分。
二、專利管理
為鼓勵發明創造，推動發明創造的應用，提高創新能力，促進企業技術創新和形成企業自主知識產權，加強企業發展技術儲備，提高集團市場競爭力和經濟效益，特做出如下規定：
(一)專利類別及定義
專利按類別可分發明、實用新型和外觀設計三種專利。發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案;實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案;外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。
(二)職務發明創造與非職務發明創造界定及歸屬
執行集團的任務或者主要是利用集團的物質條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于集團公司。申請被批準后，集團公司為專利權人。
非職務發明創造，申請專利的權利屬于發明人或者設計人：申請被批準后，該發明人或者設計人為專利權人。利用集團的物質技術條件所完成的發明創造，集團與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬做出約定的，從其約定。
(三)職務發明專利激勵、推廣及保密
在取得專利申請號及取得專利權后，集團應當依據有關規定對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵;發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，按有關規定對發明人或者設計人給予合理的報酬。在專利申請公布或者公告前，專利工作者及有關人員對其內容負有保密的責任。
(四) 集團技術中心專利職責
集團技術中心是專利管理的主管部門，其職責包括：
(1)制定并實施集團專利戰略，并納入技術進步和現代企業制度規劃中;(2)負責對員工進行專利法和專利知識的宣傳培訓;(3)鼓勵員工開展發明創造活動，為職工提供有關專利事務的咨詢服務。對申請的專利要考慮其實用性、效益性并具有前瞻性，為企業發展技術儲備做好服務;(4)辦理集團專利申請、專利資產評估、專利合同備案、認定登記和專利權質押合同登記以及專利廣告證明等事宜;(5)保護專利權和防止侵犯他人的專利權，辦理有關專利糾紛、專利訴訟事務;(6) 管理、利用與集團有關的專利文獻和專利信息，為科研、生產、貿易經營全過程服務;(7) 研究制定集團的專利戰略，為經營決策服務;(8) 依法依規辦理對職務發明創造的發明人或者設計人的獎勵與報酬;(9)其他與集團專利工作有關的事務。
(五) 集團專利資產管理包括如下內容：
(1)專利技術開發;(2)專利申請、維持、放棄的確定，職務與非職務發明的審查，科研檔案及發明或設計人員流動的管理;(3)專利評價、評估;(4)專利申請、優先權、署名權、專利權;(5)專利申請權轉讓、專利權轉讓、專利許可及專利權質押;(6)專利戰略研究與制定;(7)專利訴訟和向海關提請知識產權備案;(8)其他與專利資產有關的事項。
(六)集團有下列情形之一的，應進行專利資產評估：
集團的專利資產評估，應委托有專利資產評估資格的資產評估機構辦理。
(1)轉讓專利申請權、專利權的;(2)許可其他組織或個人合資、合作實施的;(3)以專利資產作價出資成立有限責任公司或股份有限公司的;(4)需要進行專利資產評估的其他情形。
(七)集團專利開發前檢索及過程跟蹤檢索
集團在產品、技術開發立項之前，技術中心必須和相關業務部門一起進行專利文獻的檢索與分析，避免重復研究與侵權，同時運用專利制度的規則，提出能獲得最大市場利益的有關技術策略和技術解決方案的建議。在研究開發過程中及完成后，進行必要的跟蹤檢索。
(八)專利申請
(1)申請專利的目的在于獲得專利權，保護發明創造現在和潛在市場，以獲得一定的經濟效益。在新產品、新技術的開發，新材料、新工藝的研究、技術改造，引進技術的消化、吸收等工作中做出的發明創造，凡符合專利授予條件的，應及時申請專利，以取得法律的保護。
(2)專利的申請
① 每年初由集團技術中心負責制定年度專利申報計劃和目標，并召開會議下發到各直屬企業，由各直屬企業確定固定人員進行具體負責協調和配合;②由專利代理公司進行專利項目的開發，各直屬企業進行專利申報基本材料的收集整理，集團技術中心進行協調組織和指導，并解決技術方面的細節問題;③專利的登記匯總由集團技術中心負責，并在年底及時上報上級主管部門，各直屬企業需要時可以到技術中心進行登記借用，用完后必須及時歸還存檔;④專利申請費用、授權費用、開發費用由各直屬企業承擔，技術中心及時通知各直屬企業做好關于專利授權的一切事務。
(九)專利許可使用
(1)集團公司與其他公司合作研究、開發或者委托研究、開發簽訂相關合同時，合同應當包括專利申請權和專利權等技術成果歸屬的條件，并符合國家和本公司相應規定。
(2)集團公司與國內外組織或者個人簽訂的合作研究、開發或者委托研究、開發的合同中應包括下列內容：
①項目中產生的專利申請權、專利權和相關技術秘密的歸屬;②集團公司與合作方或者承接方對項目中產生的專利的轉讓、許可等的管理權限和管理方式;③集團公司與合作方或者承接方投入的物質條件、資金及研究人員智力勞動各自所占比例以及對專利實施取得收益的分享辦法和比例。
未簽訂合同或者合同未約定的，項目中產生的專利權和相關權益由承擔者持有或所有。
(3) 集團在引進技術，進口產品或建立中外合資企業外方技術、產品作為投資時，責任部門應將其技術、產品包含的專利技術項目，報知識產權管理部進行檢索。知識產權管理部根據檢索情況，提供檢索報告，為談判、簽約提供依據。
(4)集團引進技術涉及第三方專利時，應有擔保條款，明確雙方在涉及第三方專利時的權利、義務和責任。
(5)技術中心根據集團發展要求，應積極為集團實施國內外專利技術服務。各直屬企業持有或所有的專利技術，應積極實施，無條件或不能充分實施的，應適時進行轉讓或許可他人實施。
(6)集團實施他人專利技術或許可他人實施集團公司專利技術，應簽訂專利實施許可合同。專利實施許可合同應當到合同簽訂地或者被許可方機構注冊地或專利實施地專利管理機關認定登記。
(7)專利實施許可合同或含有專利許可內容的技術轉讓合同的談判、簽訂，應集團有技術中心專利管理人員參加，并按照國家和本公司有關技術合同的規定執行。
(十)專利的保護
(1)各直屬企業及員工有權保護集團專利權不受侵犯，維護公司的合法權益，發現侵權行為應及時報知識產權管理部門并幫助做好調查取證工作，必要時可請示專利管理機關處理或向人民法院起訴。同時，各直屬企業應避免侵犯他人的專利權。
(2)侵犯集團專利權的行為包括：
①未經集團公司公司許可生產、銷售與本公司專利相同或相近似的產品;②未經集團公司許可進口與集團公司專利相同或相近似的產品;③將集團公司專利號標記在產品上進行銷售，假冒集團專利產品的行為;④使用上述侵權產品的行為;⑤未經集團公司許可展示與集團專利相同或相近似的產品和技術，以及從事招投標活動。
(3)集團專利權益涉及海關保護的，要按照知識產權海關保護條例要求，及時向海關總署申請辦理專利權海關保護備案。
(4)請求調處專利糾紛和進行專利訴訟，由技術中心負責辦理，必要時可委托專利代理機構或法務辦理。對委托專利代理機構辦理專利訴訟的，應有法務參與，并將有關材料送法務備案。
(5)集團公司對其專利或專利申請，應依法及時交納年費或申請維持費，維持其有效。對擬在法定期限屆滿前放棄或終止的專利和專利申請，要予以論證確認并建立管理檔案，具體事宜由技術中心負責。
(6)集團公司應充分利用專利信息，掌握與集團有關的國內和國外申請專利的動向，對有損于集團公司權益且不符合授予專利權條件的他人專利，應及時提出撤銷專利權請示或提出宣告無效請示，排除不應授權的專利。具體事宜由技術中心負責。
對于技術革新項目中獲得發明、實用新型、外觀設計的專利項目，集團將在每年年終對其進行評審獎勵。
三、成果管理
集團技術中心負責管理創新成果的鑒定、驗收、登記、建檔、申報、獎勵、密級評價、交流和推廣應用等工作。
(一)創新成果鑒定或驗收
(1)鑒定或驗收應具備的基本條件：
①完成技術創新項目申報書所規定的項目任務，達到規定的技術要求;
②學術或技術資料必須齊全并符合科技檔案管理部門的要求。技術資料包括：技術合同或創新項目申報書、研究報告、技術指標測試報告、試驗或應用報告、有關設計技術圖表、 經濟效益與社會效益分析等，并填寫成果鑒定或驗收申請書。
(2)需上級部門鑒定或驗收的項目，被鑒定或驗收項目的單位必須填寫鑒定或驗收申請書報集團技術中心，由技術中心承辦。
(3)集團技術中心在收到成果鑒定或驗收申請后進行審定，提出意見報集團主管領導批準，由技術中心主持鑒定或驗收。
(4)技術創新項目鑒定或驗收，由被鑒定或驗收項目的單位與集團技術中心聯系確定會議時間、地點、鑒定委員會組成、參加會議人員等。
(二) 創新項目推廣
技術上成熟、通過技術鑒定或驗收、在生產實際中得到驗證、能產生一定經濟效益的創新項目，集團所屬各單位有義務進行推廣應用(創新主體企業可在本企業內部進行推廣，其他企業進行有效推廣)，并在人員、資金等方面給予保證。
(三) 創新成果申報
(1)集團各部室、直屬企業和個人應及時將創新成果上報集團技術中心，技術中心會同有關部門進行審查，并將符合上報規定的成果上報上級主管部門。
(2)申報技術創新成果的項目，均應附送如下材料：
①《技術創新項目成果報告表》;②《技術創新項目鑒定證書》(或《評審證書》)等鑒定材料。
(四)技術創新獎評審程序
(1)集團技術中心負責對申報項目作資格審查。
資格審查主要包括以下內容：
①申報項目是否符合集團技術創新獎的獎勵范圍和申報條件;②是否按要求的格式和規定填寫申報表;③主要完成單位和主要完成人員是否符合規定;④所報附件是否齊全并 符合有關規定;⑤是否獲得過市(局)以上技術創新獎。
(2)各專業評審組對每個申報項目進行審查，寫出書面審查意見和推薦獲獎項目，作為項目獲獎的主要依據，報集團技術中心進行評審。
(3)集團技術中心對各專業評審組推薦的獲獎項目進行綜合評審，確定項目的獎勵等級以及獲獎項目數量。
(五)主要完成單位的確定
申報項目的主要完成單位是指項目主要完成人所在單位，并且所在單位在該項目的研究試驗、推廣應用過程中提供了技術設備和一定經費等條件，對項目的完成起到重要作用。
(六)主要完成人的確定
集團技術創新獎獎勵的對象主要是在技術創新工作中做出直接貢獻的人員，具備以下基本條件之一者可作為申報項目的主要完成人：
(1)提出和確定技術創新項目的總體方案設計，并參加項目的實際研究工作;(2)在研究過程中直接參與并對關鍵技術和問題的解決做出了重要貢獻;(3)直接參與并解決生產應用、推廣過程中的主要技術難點或關鍵措施。
科技管理干部參加技術創新項目研究，并符合主要完成人員條件，也可作為項目的主要完成人員之一參加申報獎勵;各級領導干部確實參加某技術創新項目研究，并符合上述規定的主要完成人員條件的，也可作為項目主要完成人員之一申報獎勵，但應另附書面材料，如實說明其所做的技術貢獻，并由申報單位出具證明，經本人簽字方可生效。
(七)集團各部室、直屬企業申報集團技術創新獎項目主要完成人員的限額數為：一等獎3名，二等獎6名，三等獎10名。作為評定技術職稱的重要依據之一。
(八)建議企業重視技術職稱的申報工作，取得不同級別的職稱應納入薪酬體系，使職稱與經濟利益掛鉤。
(九)根據有關政策，結合集團實際情況，集團技術創新獎獎勵經費由集團財務部列支，以加強集團科研開發和技術創新能力，促進科技進步，充分激發廣大科技人員的工作熱情和積極性、創造性。
(十)科技創新獎勵貫徹尊重知識、尊重人才的方針，獎金分配應按貢獻大小，由項目負責人與主要完成人協商，做到合理分配。
(十一)技術革新改造的項目獎在每年年終進行評審，評出一、二、三等獎項之后，以評出獎項等級為主，按照獲獎項目在所屬企業產生的經濟效益、技術含量、企業規模和參與人員等情況定具體獎金。
四、檔案管理
集團各部室、直屬企業在技術創新工作中形成的所有資料必須及時分類、分級、歸檔。
通過集團及以上部門鑒定或驗收的創新成果，其資料由集團技術中心集中保管，集團以下部門鑒定或驗收的創新成果，其資料由集團各部室、直屬企業檔案室集中保管。
(一)技術創新工作與建檔實行“四同步”：
(1)技術創新項目申報書與項目文件材料歸檔同步;(2)項目計劃進度檢查與平時立卷同步;(3)技術創新成果與創新檔案驗收、鑒定同步;(4)技術創新成果上報、獎勵與創新項目資料歸檔情況證明同步。
要實行技術創新項目負責人立卷歸檔負責制。項目資料不完備、不歸檔的，不能進行成果的驗收或鑒定。
(二)技術創新項目資料歸檔要求
技術創新項目資料按該項目的準備、實驗、總結、驗收、獎勵分階段進行系統整理，注明密級、保管期限，其質量要求、歸檔時間等必須按集團檔案管理的統一規定執行。
(三)技術創新項目檔案管理及利用
技術創新項目資料歸檔后，檔案管理部門要及時對其進行分類、編目、上架、保管;資料的借閱需由(集團或企業)技術中心負責人、課題負責人及企管處負責人簽字后方能提供利用。